2013年河南省科学技术进步奖推荐评审工作方案为了做好2013年我省科技进步奖的推荐评审工作，建立公开推荐、科学评议、实践检验、公信度高的科技奖励机制，为了维护科学技术奖的严肃性，保证科学技术奖的推荐、评审和授奖，遵循公开、公平、公正的原则，不受任何组织或者个人的非法干涉，制定本方案。一、候选项目（一）项目范围和条件1．根据《河南省科学技术奖励办法》（以下简称《奖励办法》）的规定，河南省科技进步奖授奖项目范围是：技术开发类项目（含重大工程、科学技术成果推广转化、高新技术产业化项目）、社会公益类项目（含科普项目）、技术发明类项目、自然科学类项目（含科学专著）和软科学类项目，各类项目的具体内涵见《河南省科技进步奖项目范围》（附2．河南省科技进步奖分为一等奖、二等奖和三等奖，推荐各类一、二、三等奖候选项目应具备的基本条件见《河南省科技进步奖项目推荐条件》（附件2）。（二）项目要求1．项目整体技术成熟可靠，已经过实施应用。技术开发类、技术发明类和社会公益类项目的整体技术成果推广应用必须满2年以上（即2011日以前已开始应用），且至今仍在应用，并产生了较大的经济和社会效日以前已公开发表），但最长不超过10年（即2003日以后公开发表），其重要科学结论已为国内外同行所正面引用或者应用。
软科学类项目的研究成果已影响和进入省委、省政府职能部门以上单位的决策，推广应用必须满2年以上（即2011日以前已开始应用），且至今仍在应用，并产生了较大的经济和社会效益。2．有审批要求的项目，已完成审批手续。涉及有审批要求的项目，必须完成审批手续，提交相应的批准证明材料（如：动植物新品种、食品、药品、基因工程和产品、医疗器械、农药、化肥、兽药、通信设备、压力容器、标准等批准证明），且获得批准时间必须满年以上（即2011日前已获得审批）。3．重大工程项目，已完成整体验收。重大工程项目（含综合性基本建设工程、科学技术工程及企业技术创新工程等）必须在工程全面验收后，经过日前验收），且至今仍在使用。与工程相关的单项技术成果也必须在整体工程验收年后方可推荐。4．项目如曾列入省级及以上计划的，应当在项目整体完成验收（结题）后推荐，并提供正规的验收（结题）证书或报告。5．2012年度经评审未授奖（通过形式审查进入评审程序）的项目，2013年度不能以此项目科技创新内容（主要科技创新、主要技术发明、重要科学发现、主要创新点等）再次被推荐为河南省科技进步奖候选项目。6．主要工作在国外完成的项目不得推荐参评省科技进步奖，在国外工作期间发表的论文、取得的专利等不得作为推荐项目的支撑材料。
7．河南省科技进步奖不受理涉密项目，推荐材料不得填写涉及国家秘密的内容。8．候选项目应在推荐前完成科技成果登记。（三）项目完成人要求1．项目主要完成人是对项目的主要科技创新、主要技术发明、重要科学发现、主要创新点做出创造性贡献的人员，或是在成果转化、推广应用、产业化过程中做出重要贡献的人员。仅从事组织管理和辅助服务的人员，不得作为项目的主要完成人；国家公务员及参照公务员管理的事业单位人员一般不得作为项目的完成人。2．对项目完成人数量实行限额。一等奖候选项目的主要完成人数量不超过15人，二等奖不超过10人，三等奖不超3．技术发明类项目前3位主要完成人必须是已授权知识产权的持有人（当该知识产权持有人少于人时除外）；自然科学类项目的所有完成人必须是提交的代表性论文专著的作者。4．项目主要完成人禁止重复申报。一等奖候选项目排名位、二等奖排名前5位、三等奖排名前3位的完成人本年度只能申报个请奖项目，且投入本项目的工作量应占本人工作量的50%以上。（四）项目完成单位要求1．项目主要完成单位是在项目研制、开发、投产、应用和推广过程中提供技术、设备和人员等条件，对项目的完成起到组织、管理和协调作用的主要完成单位。
除软科学项目外，各级政府部门一般不得作为省科技进步奖的完成单位。2．对项目完成单位数量实行限额。一等奖候选项目主要完成单位不超过10个，二等奖不超过7个，三等奖不超过5二、推荐办法（一）推荐渠道河南省科技进步奖候选项目按照在地化管理和行政隶属关系等原则进行推荐。各省辖市和省直管县（市）科技管理部门、省直属部门（单位）科技管理机构及经省科技厅认定的其他单位（特定的机关、企事业单位和社会团体等）为项目推荐单位。各省辖市、省直管县（市）科技管理部门，负责推荐本地区所在单位的项目；省直属部门（单位）的科技管理机构，负责推荐本部门所属单位的项目；其他推荐单位，负责推荐相关项目。一个单位（法人单位）的所有项目只能通过一个推荐单位推荐，禁止重复推荐和多渠道推荐。（二）推荐指标1．河南省科技进步奖实行限额推荐。2013年推荐指标初步设定为800项，根据各单位前两年推荐情况分配推荐指2．各推荐单位推荐的一、二等奖候选项目数不得超过总项数的50%，其中，一等奖候选项目数不得超过总项数的10%。除省卫生厅、省教育厅以外，其他省直部门原则上不得推荐医疗卫生项目。3．各推荐单位要严格按照分配的指标推荐项目，超指标推荐不予受理。
推荐单位确需增加推荐指标时，以公函提出正式申请，说明增加指标的理由，列出增加项目的清单和排序，并附项目简介。经省科技厅批准方可正式推荐。（三）推荐公示各推荐单位要建立科学合理的遴选机制，按照要求客观公正地推荐本地区、本部门的优秀项目。推荐的项目应通过互联网等形式，在本地区、本部门范围内公示，公示期不少异议的项目方可推荐。公示内容包括项目名称、推荐等级、项目简介、全部完成人排序及对项目的贡献和工作量、全部完成单位及排序。技术开发类项目和社会公益类项目还应公示推广应用情况、经济效益和社会效益情况；技术发明类项目还应公示主要知识产权证明目录；自然科学类项目还应公示代表性论文、论著目录；软科学类项目还应公示研究成果被省直职能部门及以上单位采用情况。（四）推荐步骤推荐单位（或推荐单位组织完成单位）通过网络上传提交电子版推荐书。电子版推荐书上传提交后，通过网络在线联机打印纸质版推荐书，推荐单位按照要求推荐上报纸质版推荐材料。三、推荐材料（一）推荐书填写要求推荐书是河南省科技进步奖评审的主要依据，各推荐单位要按照《河南省科技进步奖推荐书》（2013年版）的格式和填写要求组织完成单位认真填写，同时提供所要求的附件材料。
重点突出项目的主要科技创新、主要技术发明、重要科学发现和主要创新点。推荐书应当完整、真实、可靠，文字描述要准确、客观。推荐书所有内容应可公开。推荐书包括电子版推荐书和纸质版推荐书，电子版推荐书和纸质版推荐书内容应完全一致，否则，将取消该项目的参评资格。推荐书包括主件和附件两部分。完成单位要按照《河南省科技进步奖推荐书》的格式和填写要求，编制推荐书主件内容、准备相关附件材料。推荐单位对推荐书进行审核把关，对推荐材料的真实性负责，提出项目的推荐等级和理由。经审核，确认无误后，推荐单位（或推荐单位组织完成单位） 通过网络上传提交电子版推荐书（包括主件和附件）。电子 版推荐书一经上传提交，将不允许修改。 纸质版推荐书主件须在电子版推荐书上传提交后，通过 网络在线联机打印。完成人、完成单位和推荐单位应在推荐 书要求的相关位臵签字、盖章，与附件材料装订成册形成纸 质版推荐书。 （二）报送材料 1．推荐函一式两份，附电子文档 份（Word格式）。 内容包括推荐项目公示情况、项目数量和项目汇总表等，其 中公示情况包括公示时间、内容、方式、范围、结果等。没 有进行推荐公示的，或没有说明公示情况的，将不予受理。
推荐函应是正式公函。各省辖市推荐函由市科技局行文， 省直管县（市）由所在县（市）人民政府行文，省直属部门 （单位）由部门（单位）行文，其他推荐单位以单位法人名 义行文。 2．纸质推荐书一式两份，其中原件1 份，复印件1 文件（含语音讲解），制作成光盘，作为推荐材料的一部分一并报送。 4．科普项目需附2 套科普作品，软科学类项目需附2 项目《研究报告》。5．有以下情况的推荐项目，应提交相应的书面报告。 （1）完成人本人不能签名的，应由推荐单位提交纸质书 面说明。 （2）推荐单位对推荐项目的评审专家有回避要求的，应 提交专家回避报告，详细说明提请回避的理由，并填写“回避 专家申请表”，每个项目提出的回避专家不超过三人。 四、形式审查和受理 （一）项目公示 省科技厅把推荐项目的名称、主要完成人、主要完成单 位、项目简介、推广应用情况和主要完成人贡献等信息在《河 南科技网》（网址：）上公示，接 受社会监督，公示期30 （二）形式审查组织有关人员，依照《河南省科技进步奖推荐材料形式 审查不合格内容》（附件 3）要求，对推荐项目进行形式审 查。对形式审查中发现问题的项目，在《河南科技网》上公 布项目名称、存在问题和推荐单位。
向推荐单位反馈形式审 查结果，接受推荐单位申诉，申诉期为10 理由等，并提供相关证明材料，申诉材料应可公开。对《推荐书》内容进行任何改动（如：增减项目完成人、完成单位， 调整项目完成人、完成单位顺序，改变项目类别等）的申请， 将不予受理。若确实是形式审查本身存在的失误，则予以纠 正。省科技厅按照要求对申诉请求进行审定。 （三）项目受理 通过形式审查的项目予以受理并提交评审，同时在《河 南科技网》上公布，接受社会监督。未通过形式审查的项目 不予受理。 五、专业组评审 （一）主要任务 专业组评审采取网络评审的方式进行，主要任务是：根 据参评项目所属专业技术领域，聘请相关领域的专家对项目 进行评价，省科技厅根据评价意见，确定 350 项候选项目进 入下一阶段评审。 （二）项目分组 把参评项目按专业技术领域分为若干个专业组，每个项 目有10 名左右的专家评审，每位专家评审项目数量原则上控 制在20 项以内。 （三）项目评审 网评以定量评价和定性评价相结合的方法产生评价意 网评系统对每个参评项目从专家库中自动分派10 审专家。按《学科代码表》中最接近参评项目类别的二级学科开始选择，评审专家人数不足的，可上升学科类别进行选 择。
网评系统以电子邮件、短信形式向评审专家发出邀请， 指定专人与评审专家联系确认参评事宜。 评审专家审阅参评项目材料，根据《奖励办法》、《评 审标准》（附件4）和《评审指标体系》（附件5）等，对项 目进行打分、写出评价意见和建议等级，提交评审结果。网 评系统分专业组，自动汇总参评项目的综合得分，并按照得 分由高到低自动排序。 根据各专业组项目综合得分，按照由高到低的原则，从 各专业组选取进入下一评审阶段的候选项目，并在《河南科 技网》上公示，公示期15 天。进入下一评审阶段的候选项目 数不超过《奖励办法》要求的项目数量（350 六、行业组评审（一）主要任务 行业组评审采取会议评审的方式进行，主要任务是：评 审专家审阅候选项目材料，查阅专业组评审专家的评价意见， 观看二等奖及以上候选项目的多媒体汇报，进行电话远程质 疑答辩，投票推荐出二、三等奖候选项目和参加一等奖答辩 的备选项目。 （二）评审组设臵 设农林畜牧、机械电气、电子信息、化工材料、工程技 术、医疗卫生和软科学七个行业评审组，每个行业评审组设 组长1名、成员15 至20 名（软科学组为10 名左右），行业